近日，科技部會(huì)同有關(guān)部門部署開展學(xué)術(shù)不端撤稿論文專項(xiàng)整治行動(dòng)。不久前，中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟、中華醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究管理學(xué)分會(huì)及臨床研究管理學(xué)組牽頭制定的《醫(yī)院科技論文學(xué)術(shù)不端處理中國專家共識(shí)》發(fā)布，為進(jìn)一步整治醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研失信，特別是論文學(xué)術(shù)不端行為，給出明確指導(dǎo)和參考。對(duì)這些問題《共識(shí)》給出了怎樣的解決方案？我國科研誠信體系建設(shè)如今有哪些實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，本期我們邀請(qǐng)《共識(shí)》牽頭編寫者、中南大學(xué)湘雅醫(yī)院科研部主任郭華進(jìn)行解讀。
中南大學(xué)湘雅醫(yī)院科研部主任 郭華
科技評(píng)價(jià)和科研誠信是科技創(chuàng)新高水平發(fā)展的兩翼，二者相輔相成。我國高度重視科研誠信建設(shè)，特別是近年來，在政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)的共同努力下，我國醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信治理取得階段性進(jìn)展，但形勢(shì)依然嚴(yán)峻。在日常管理中，醫(yī)療機(jī)構(gòu)、高校及科研院所在處理論文學(xué)術(shù)不端事件時(shí)仍存在著對(duì)政策理解不統(tǒng)一、處理標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一和處罰尺度不統(tǒng)一等問題，容易出現(xiàn)包庇縱容或處罰過度的混亂現(xiàn)象，難以對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行規(guī)范化治理。
為切實(shí)履行醫(yī)療機(jī)構(gòu)的科研誠信建設(shè)主體職責(zé)，從科研各個(gè)環(huán)節(jié)有效遏制學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生，維護(hù)學(xué)術(shù)的公正性，營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)，中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟、中華醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)學(xué)科學(xué)研究管理學(xué)分會(huì)及臨床研究管理學(xué)組牽頭制定了《醫(yī)院科研誠信建設(shè)中國指南》（2024年12月發(fā)布，以下簡稱《指南》）和《醫(yī)院科技論文學(xué)術(shù)不端處理中國專家共識(shí)》（2025年10月發(fā)布，以下簡稱《共識(shí)》），為我國醫(yī)療機(jī)構(gòu)建立誠信治理的長效機(jī)制和科技論文學(xué)術(shù)不端行為的界定和處理提供有效的指導(dǎo)和參考，同時(shí)為醫(yī)學(xué)院校和科研院所提供借鑒。
對(duì)學(xué)術(shù)不端行為“分類施治”
《共識(shí)》由中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟32家成員單位的41名從事醫(yī)院科研誠信治理工作的專家，根據(jù)科研誠信體系建設(shè)相關(guān)政策，結(jié)合我國醫(yī)院科研誠信治理實(shí)踐制定。《共識(shí)》充分體現(xiàn)了方向的正確性，問題的針對(duì)性、方案的指導(dǎo)性、實(shí)踐的可操作性。
在較早發(fā)布的《指南》中，“科研不端行為”“學(xué)術(shù)不端行為”等被統(tǒng)稱為“科研失信行為”，涉及科研項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施與驗(yàn)收，科技人才的遴選與任用，論文投稿、專著出版、科技成果轉(zhuǎn)化及同行評(píng)審等多個(gè)方面。凡涉及虛假、抄襲、篡改、捏造、利益輸送等行為，均被界定為科研失信。此次發(fā)布的《共識(shí)》則明確了16種醫(yī)學(xué)科技論文學(xué)術(shù)不端行為。
《共識(shí)》依據(jù)國家相關(guān)政策規(guī)范和醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信治理實(shí)踐，明確了科技論文學(xué)術(shù)不端人員處理措施分類，分為科研誠信誡勉談話、公開通報(bào)批評(píng)等行政黨紀(jì)類懲戒（A類），以及撤銷論文相關(guān)績效獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)稱號(hào)、職務(wù)職稱、導(dǎo)師資格或?qū)W位，提交上級(jí)主管部門記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等學(xué)術(shù)類懲戒（B類）。
國家相關(guān)政策規(guī)范按照學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度，分為較輕、較重、嚴(yán)重和特別嚴(yán)重四個(gè)級(jí)別，但沒有闡明不端行為如何具體分級(jí)，以及分級(jí)認(rèn)定后對(duì)應(yīng)哪些具體的處理?xiàng)l款，而這恰恰是實(shí)際治理過程中最難把握的?！豆沧R(shí)》針對(duì)此進(jìn)行了清晰分級(jí)和歸類。
《共識(shí)》還根據(jù)科技論文學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任主體，建議處理時(shí)分為直接責(zé)任人、主要責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行分責(zé)處理；同時(shí)根據(jù)研究生導(dǎo)師是否知情、是否署名等情況，對(duì)導(dǎo)師的責(zé)任認(rèn)定和處理應(yīng)根據(jù)具體情況分類實(shí)施。同時(shí)，《共識(shí)》明確了協(xié)同處理機(jī)制，即根據(jù)科技論文學(xué)術(shù)不端行為人的身份和學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重程度，建議由醫(yī)院相關(guān)管理部門協(xié)同處理、聯(lián)合懲治。
給醫(yī)學(xué)科研生態(tài)注入公信力
當(dāng)前，我國亟須建立符合時(shí)代發(fā)展需求的科技評(píng)價(jià)體系，以科學(xué)合理的方式引導(dǎo)醫(yī)學(xué)科技的高水平發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在這一過程中，科技評(píng)價(jià)體系與科研誠信并非獨(dú)立存在，而是相輔相成。科技評(píng)價(jià)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵杠桿，構(gòu)建科學(xué)、客觀、公正的評(píng)價(jià)體系有助于提升科研能力與活力，支撐醫(yī)院實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，而科研誠信則為科技評(píng)價(jià)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)奠定基礎(chǔ)并提供保障。
2021年，在科技部、教育部、國家衛(wèi)生健康委等部門的支持下，中南大學(xué)湘雅醫(yī)院牽頭成立中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟。經(jīng)過4年的建設(shè)與發(fā)展，聯(lián)盟已發(fā)展成員單位100家，包括四川大學(xué)華西醫(yī)院、北京協(xié)和醫(yī)院、上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬瑞金醫(yī)院、山東大學(xué)齊魯醫(yī)院等數(shù)十家醫(yī)療機(jī)構(gòu)。成立聯(lián)盟旨在團(tuán)結(jié)各成員單位并引領(lǐng)全國醫(yī)療機(jī)構(gòu)共同致力于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科研誠信建設(shè)，搭建良好的科研誠信管理交流和研究平臺(tái)，為國家醫(yī)學(xué)科研誠信體系建設(shè)和科研失信治理貢獻(xiàn)力量，同時(shí)也對(duì)其他科研領(lǐng)域發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
聯(lián)盟自成立之初，就確立了資源整合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共建共享、互聯(lián)互通、共治共進(jìn)的建設(shè)原則。聯(lián)盟主要工作包括建設(shè)同質(zhì)化管理體系，牽頭編寫科研誠信治理的指南和專家共識(shí)并進(jìn)行推廣，促進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科研誠信治理的同質(zhì)化；定期舉行學(xué)術(shù)研討并通過巡講團(tuán)、培訓(xùn)會(huì)等形式開展科研誠信宣講；倡導(dǎo)聯(lián)盟成員單位利用軟件、平臺(tái)和系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)科研誠信的預(yù)警、監(jiān)督和鑒別；優(yōu)化評(píng)價(jià)體系引導(dǎo)誠信建設(shè)，為醫(yī)療機(jī)構(gòu)創(chuàng)立科學(xué)、合理的科技評(píng)價(jià)體系，引領(lǐng)高水平創(chuàng)新，營造良好科技生態(tài)。
此外，聯(lián)盟還整合行業(yè)內(nèi)外資源，與中國科學(xué)技術(shù)信息研究所合作，參與科研誠信建設(shè)國家標(biāo)準(zhǔn)制定；與中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心合作，參與《共識(shí)、責(zé)任、守護(hù)——全球科研誠信十問報(bào)告》的發(fā)布；與萬方醫(yī)學(xué)合作，共同推廣預(yù)警監(jiān)測(cè)數(shù)字化工具，錄制教育培訓(xùn)課程并搭建科普宣教網(wǎng)站。聯(lián)盟帶領(lǐng)各成員醫(yī)院對(duì)科技部《負(fù)責(zé)任研究的行為規(guī)范指引（2023）》和《科研單位科研誠信管理示范制度文本》兩個(gè)文件的草案進(jìn)行專家意見征集。
聯(lián)盟在科研誠信領(lǐng)域的探索與實(shí)踐已取得初步成效。2025年2月，筆者受邀在《自然·醫(yī)學(xué)》發(fā)表述評(píng)文章，系統(tǒng)介紹了聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制、關(guān)鍵舉措及成效。中國醫(yī)院在科研治理方面的有益經(jīng)驗(yàn)，正在走向世界舞臺(tái)。
科研誠信建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，既要建制度、建機(jī)制，又要講方法、重落實(shí)。只有持續(xù)完善科技管理體系、強(qiáng)化跨單位協(xié)作、協(xié)同推進(jìn)科技評(píng)價(jià)體系與科研誠信制度建設(shè)，方能為我國醫(yī)學(xué)科研生態(tài)注入持續(xù)的生命力與公信力。
短評(píng)
以誠信筑牢醫(yī)學(xué)科研創(chuàng)新“生命線”
□ 胡彬
整治論文學(xué)術(shù)不端問題是近年來科研誠信治理工作的重點(diǎn)之一?？萍疾拷陂_展的專項(xiàng)治理行動(dòng)，彰顯了國家層面對(duì)科研領(lǐng)域不正之風(fēng)“零容忍”的決心。
科研誠信是科技創(chuàng)新的生命線，而對(duì)于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新研究來說，堅(jiān)守科研誠信是保障人民生命健康的關(guān)鍵。當(dāng)前，科研誠信治理仍面臨挑戰(zhàn)，例如在問題界定、具體處置方面缺乏相關(guān)遵循標(biāo)準(zhǔn)，或失之于寬，存在“護(hù)短”現(xiàn)象；或失之于嚴(yán)，處罰缺乏相應(yīng)依據(jù)。這不僅影響了處理的公平與效率，還削弱了懲戒的威懾力。
中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟牽頭學(xué)界專家推出的上述《指南》《共識(shí)》，正是針對(duì)以上痛點(diǎn)開出的精準(zhǔn)“處方”，為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信治理提供了可操作方案，也標(biāo)志著醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)正邁向系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的新階段。
夯實(shí)科研誠信的基石，非一日之功，它是一項(xiàng)需要制度引導(dǎo)、技術(shù)支撐及跨界協(xié)同的系統(tǒng)工程。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的出臺(tái)，為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域鍛造了治理科研失信問題的“利劍”。同時(shí)，科技評(píng)價(jià)體系改革仍需持續(xù)深化，通過政策、規(guī)范等“指揮棒”發(fā)揮作用，以及強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督，扭轉(zhuǎn)不良導(dǎo)向，從源頭上減少學(xué)術(shù)不端行為的誘因，營造更清朗的學(xué)術(shù)氛圍，為醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新注入不竭的誠信動(dòng)力，守護(hù)好人民生命健康的科學(xué)防線。
科研誠信治理的意義不僅是“內(nèi)部糾偏”，更是贏得國際信任、提升學(xué)術(shù)話語權(quán)的“基礎(chǔ)建設(shè)”，是向全球科研領(lǐng)域發(fā)出的信號(hào)：中國學(xué)術(shù)界以透明、規(guī)范、與國際接軌的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科研創(chuàng)新進(jìn)行質(zhì)量管控。中國醫(yī)院科研誠信聯(lián)盟受邀在《自然·醫(yī)學(xué)》發(fā)表述評(píng)文章，這體現(xiàn)了中國學(xué)者不僅可以在國際醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行展示，還能在科研治理方面貢獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn)與智慧。當(dāng)研究與“嚴(yán)謹(jǐn)可信”深度綁定，其影響力便擁有了更堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。